Câu kết bán khống chứng khoán

Trong quá trình điều tra, Hậu khai một phó tổng giám đốc Công ty Viễn Đông đã gợi ý Hậu mượn CMND nhằm mở một số tài khoản để lưu ký, bán khống chứng khoán. Theo thỏa thuận giữa hai bên, nếu thực hiện trót lọt thì Hậu được ăn chia tỉ lệ 50% nên Hậu đồng ý.

Để thực hiện trót lọt, Hậu chỉ đạo một số nhân viên cấp dưới giả mạo chữ ký hợp đồng cầm cố chứng khoán, hợp đồng vay ứng trước tiền bán chứng khoán. Sau đó Hậu bán trái phép chứng khoán cầm cố và không trả lại tiền vay.

Theo cơ quan điều tra, Hậu đã nhờ TVH (bạn của Hậu) ủy quyền sử dụng tài khoản chứng khoán cùng tài khoản ngân hàng do H. đứng tên. Ngoài ra, Hậu mượn hai CMND của người thân mở tài khoản chứng khoán, cùng tài khoản tiền gửi thanh toán tại Ngân hàng ACB. Đồng thời, Hậu chỉ đạo cho nhân viên là Lê Thị Phương Anh mượn ba giấy CMND của người thân để mở tài khoản chứng khoán và tài khoản tại Ngân hàng ACB, sau đó giao cho Hậu sử dụng.

Từ các loại tài khoản chứng khoán và tài khoản ngân hàng “mượn” của nhiều người, Hậu lợi dụng quyền hạn để lưu ký khống chứng khoán, sau đó cầm cố, bán lấy tiền bỏ túi.

Chiếm đoạt hơn 4,4 tỉ đồng

Hậu khai thủ đoạn mà Hậu sử dụng là nghiên cứu kỹ các quy định của Công ty Viễn Đông về việc lưu ký chứng khoán, đồng thời dùng quyền hạn của mình với tư cách là trưởng phòng môi giới, phụ trách các công việc lưu ký, cầm cố, đặt lệnh, ứng trước.

Do đó, mặc dù chứng khoán không có thật, Hậu đã trực tiếp lưu ký 50.000 cổ phiếu ACB vào tài khoản chứng khoán của bạn bè và người thân đã ủy quyền cho Hậu. Ngoài việc trực tiếp ký khống cổ phiếu, Hậu còn chỉ đạo cho nhân viên môi giới Nguyễn Thu Trang giả chữ ký khách hàng làm thủ tục vay tiền theo hình thức “ứng trước tiền bán chứng khoán”. Bằng các trò “phù phép” với 50.000 cổ phiếu ACB “khống” này, Hậu và đồng bọn đã chiếm đoạt của Công ty Viễn Đông hơn 1, 2 tỉ đồng.

Ngoài ra, Hậu còn chỉ đạo cho nhân viên ký khống hàng trăm ngàn cổ phiếu của nhiều đơn vị khác nhau như EIB, PMC, DIG, SSI, PNJ, sau đó bán lấy tiền tiêu xài.

Hậu và đồng bọn thực hiện hành vi lừa đảo trót lọt trong một thời gian dài Công ty Viễn Đông mới phát hiện việc thiếu hụt chứng khoán. Để khắc phục hậu quả, Công ty Viễn Đông buộc phải đặt lệnh mua lại số chứng khoán thiếu hụt do Hậu lưu ký bán khống.

Đến nay, cơ quan điều tra xác định Hậu đã sử dụng nhiều tài khoản do người khác ủy quyền để thực hiện việc lưu ký khống chứng khoán, rồi bán lấy tiền để chiếm đoạt hơn 4,4 tỉ đồng.